合規(guī)內(nèi)控信息化順利上線

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為落實(shí)公司“六位一體”大合規(guī)實(shí)施綱要，公司于去年啟動(dòng)了合規(guī)內(nèi)控專項(xiàng)，圍繞重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，梳理制定了《三項(xiàng)清單》（即關(guān)鍵流程合規(guī)清單、關(guān)鍵崗位合規(guī)控制清單以及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)合規(guī)審核責(zé)任清單），修訂了《公司內(nèi)控手冊(cè)》，首次將合規(guī)要求和管控措施落實(shí)到內(nèi)控流程。為了鞏固成果，提升合規(guī)內(nèi)控信息化水平，今年，公司在總部啟動(dòng)了合規(guī)內(nèi)控信息化專項(xiàng)，重點(diǎn)任務(wù)是通過基于OA系統(tǒng)，全面建設(shè)和完善關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程表單，將合規(guī)審核要點(diǎn)嵌入內(nèi)控信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵流程節(jié)點(diǎn)合規(guī)剛性、強(qiáng)制審核。 

項(xiàng)目實(shí)施負(fù)責(zé)人代表項(xiàng)目組總結(jié)回顧了項(xiàng)目實(shí)施過程，詳細(xì)展示了項(xiàng)目實(shí)施成果。項(xiàng)目歷經(jīng)需求調(diào)研、二開方案討論、整體方案確定、項(xiàng)目實(shí)施等過程，經(jīng)過工作組半年的多次會(huì)戰(zhàn)，全面完成了項(xiàng)目二次開發(fā)、初始化數(shù)據(jù)及系統(tǒng)運(yùn)行測(cè)試上線等任務(wù)，包括優(yōu)化、新建業(yè)務(wù)流程表單143個(gè)，建立合規(guī)審核要點(diǎn)數(shù)據(jù)庫，針對(duì)關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)綁定合規(guī)要點(diǎn)409個(gè)等，實(shí)現(xiàn)線上強(qiáng)制、剛性合規(guī)審核，提高了審核質(zhì)效和審核可追溯性目標(biāo)。

10月18日，公司召開總部合規(guī)內(nèi)控信息化項(xiàng)目總結(jié)驗(yàn)收會(huì)。公司總經(jīng)理、項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)畢林生，公司總法律顧問、項(xiàng)目工作組組長(zhǎng)王勁東，公司總經(jīng)理助理李克成，以及其他領(lǐng)導(dǎo)小組、工作組成員參會(huì)。會(huì)上，畢林生總經(jīng)理充分肯定了項(xiàng)目取得的成果。他指出，總部合規(guī)內(nèi)控信息化項(xiàng)目的實(shí)施，是公司合規(guī)內(nèi)控管理走深走實(shí)的一次創(chuàng)新工作，是內(nèi)部控制措施由過去人工控制向信息控制方式重大轉(zhuǎn)變，是公司增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，踐行合規(guī)管理，落實(shí)合規(guī)文化的重要手段。同時(shí)要求各管理部門要持之以恒，以系統(tǒng)運(yùn)行為新的起點(diǎn)，進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)流程表單，完善合規(guī)審核要點(diǎn)，真正利用好系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)。

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